EMIR & LEI-tunnus
MiFID II- ja MiFIR-sääntelyn mukaan, joka tuli voimaan 3. tammikuuta 2018, asiakkaidemme transaktiot on ilmoitettava toimivaltaiselle valvontaviranomaiselle. Osana tätä ilmoitusvelvollisuutta yritysasiakkaat on yksilöitävä LEI-tunnuksella (Legal Entity Identifier, LEI). Ilman voimassa olevaa LEI-tunnusta toimeksiantoja toteuttava yhteistyökumppanimme Interactive Brokers (IB) ei voi enää toteuttaa LYNXin yritysasiakkaiden ilmoitusvelvollisuuden piiriin kuuluvia rahoitusvälineitä koskevia transaktioita.
Alta löydät vastauksia usein kysyttyihin kysymyksiin LEI-tunnuksesta.
Mikä on LEI-tunnus?
LEI-tunnus (Legal Entity Identifier, LEI) on 20-merkkinen aakkosnumeerinen tunnus, jolla rahoitusmarkkinoilla toimivat yritykset voidaan yksilöidä. LEI-järjestelmä otettiin käyttöön vuoden 2008 finanssikriisin seurauksena markkinoiden avoimuuden lisäämiseksi ja valvonnan tehostamiseksi. Nykyisen sääntelyn mukaan transaktiot on ilmoitettava asianomaiselle valvontaviranomaiselle, ja ne voidaan yhdistää yksiselitteisesti ilmoituksen tekevään yritykseen sen LEI-tunnuksen avulla. Ilman voimassa olevaa LEI-tunnusta Interactive Brokers (IB) ei saa toteuttaa puolestasi ilmoitusvelvollisuuden piiriin kuuluvia rahoitusvälineitä koskevia transaktioita.
Ilmoitusvelvolliset asiakkaat voivat delegoida EMIR-asetuksen mukaisten transaktioiden raportoinnin Interactive Brokersille. IB tarjoaa myös tukea LEI-tunnuksen hankkimiseen asiakkaille, joilla on velvollisuus hankkia LEI-tunnus, mutta joilla ei vielä ole sitä.
Tilinhallinnan EMIR & LEI Information -osio
Alta löydät ohjeet, kuinka ulkoistat EMIR-raportoinnin ja LEI-tunnuksen hakemisen IB:lle, sekä kuinka ilmoitat voimassaolevan LEI-tunnuksen järjestelmään. Jos sinulla ei ole LEI-tunnusta, etkä kuulu EMIR-raportoinnin piiriin, valitse alla mainituista vaihtoehdoista viimeisin.
- Kirjaudu tilinhallintaan
- Valitse ylävalikosta Welcome ja pudotusvalikosta Settings. Account Configuration -osiosta, valitse EMIR & LEI Information.
- Valitse alla olevista “EMIR election” -vaihtoehdoista ja klikkaa Continue:
Minulla ei ole LEI-tunnusta, mutta haluaisin, että IB hakisi LEI-tunnuksen ja tekisi EMIR-raportoinnin puolestani.
- Valitse “I do not have a LEI but would like IBKR to apply for a LEI and to do EMIR reporting on my behalf“.
- Täytä pyydetyt oikeushenkilöä koskevat tiedot Legal Entity Reference Data -osiossa ja klikkaa Continue.
- Kun olet valmis, allekirjoita valtuutus kirjoittamalla nimesi annetun esimerkin mukaisesti ja klikkaa Continue.
Minulla on jo LEI-tunnus ja haluan ilmoittaa sen
- Valitse “I have already obtained a LEI and wish to provide this“.
- Täytä pyydetyt oikeushenkilöä koskevat tiedot Legal Entity Reference Data -osiossa.
- Valitse, haluatko ulkoistaa EMIR-raportoinnin IB:lle kohdassa “Would you also like to delegate your EMIR reporting to Interactive Brokers and have Interactive Brokers file the required reports for you?”.
- Valitse vastapuolityyppisi ja klikkaa Continue.
Minulla ei ole LEI-tunnusta enkä halua, että IBKR hakee LEI-tunnusta puolestani, koska tilinomistajaan ei sovelleta EMIR-asetusta
- Valitse “I do not have an LEI and do not want Interactive Brokers to apply for an LEI on my behalf as the account holder is not subject to EMIR“.
- Vahvista valintasi, että olet päättänyt olla antamatta LEI-tunnusta tai hakea LEI-tunnusta, klikkaamalla Continue. Continue.
Minulla ei ole LEI-tunnusta, mutta haluan hakea LEI-tunnuksen kolmannen osapuolen kautta
LEI-tunnusta voi hakea myös suoraan valtuutetuilta LEI-tunnusten myöntäjiltä. Esimerkkejä palveluntarjoajista löydät seuraavasta linkistä: Get a LEI: Find LEI Issuing Organizations
Huomioithan, että emme voi avustaa kolmansien osapuolten kautta tehtävissä hakemuksissa.
Usein kysyttyä
Kenen tulee hakea LEI-tunnusta?
Kaikkien raportointivelvollisuuden piiriin kuuluvien rahoitusmarkkinoiden osapuolten on hankittava LEI-tunnus. Tämä koskee kaikkia itsenäisiä oikeushenkilöitä, kuten yhtiöitä, henkilöyhtiöitä ja säätiöitä.
Yksityishenkilöiden eikä yritysten oikeudellisesti itsenäisten sivuliikkeiden tai muiden yksiköiden tarvitse hankkia LEI-tunnusta.
Mitkä asiakkaat eivät voi raportoida Interactive Brokersin kautta?
Seuraavan tyyppiset tilit eivät voi raportoida Interactive Brokersin kautta joko siksi, että niihin ei sovelleta ilmoitusvelvollisuutta, tai niiden tilirakenteen vuoksi:
- Yksityis- ja yhteistilit (EMIR-asetuksen mukainen ilmoitusvelvollisuus ei koske näitä tilejä)
- Execution-only -asiakkaat
- Advisor Master -tilit
- Referring Broker -tilit (Referrers)
- Money Manager- ja Wealth Manager -tilit
- SIPP Administrator -tilit
- Employee Track Master -tilit
- Fund Administrator -tilit
Miten LEI-tunnusta haetaan ja mitä se maksaa?
Voit hakea LEI-tunnusta joko Interactive Brokersin (IB) kautta tai ulkopuoliselta LEI-tunnusten myöntäjältä.
LEI-tunnuksen hakemisesta IB:n kautta veloitetaan maksu. Tarkemmat tiedot löydät hinnastostamme.
Mitä tapahtuu, jos LEI-tunnusta ei toimiteta?
Ilman voimassa olevaa LEI-tunnusta toimeksiantoja toteuttava yhteistyökumppanimme Interactive Brokers (IB) ei voi enää toteuttaa LYNXin yritysasiakkaiden ilmoitusvelvollisuuden piiriin kuuluvia rahoitusvälineitä koskevia transaktioita.
Mistä löydän lisätietoja LEI-tunnuksesta?
Yleistä tietoa LEI-tunnuksesta on saatavilla LEI Regulatory Oversight Committeen (LEI ROC) verkkosivustolla www.leiroc.org sekä Global Legal Entity Identifier Foundationin (GLEIF) verkkosivustolla www.gleif.org.
Mistä löydän lisätietoja EMIR raportoinnista?
Löydät lisätietoja EMIR raportoinnista täältä: EMIR raportointi.